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证监会就《关于修改 的抉择》果真征求意见

时间:2020-05-23 01:20 来源:网络整理 作者:admin 点击:

一是维持现行以风险打点本领、一连合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标举办优化,会合办理实践中碰着的突出问题。二是进一步强化合规、隆重策划导向。环绕使分类评价功效越发精确反应证券公司的合规风控状况,完善对质券公司及其人员被采纳惩罚处分法子的扣分法则,明晰对公司管理与内部节制严重失效等景象予以调降分类级此外依据,全面梳理强化风险打点本领评价指标和尺度。优化风险打点本领加分项,引导证券公司强化成本约束,提高全面风险打点的有效性,切实实现风险打点全包围。

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